当社は监査役会设置会社である。取缔役会は、経営および业务执行に係る全ての重要事项について审议?决定を行うとともに、职务执行に関する取缔役相互の监视と监督を行う。また、当社は最高経営责任者である取缔役社长の諮问机関として経営执行会议を设置し、业务执行に関する主要事项の报告?审议を行う。
取缔役および使用人の职务の执行が法令及び定款に适合することを确保するための体制
- 当社は、职务の执行が法令等に适合することを确保するため、役职员行动规范、コンプライアンス?マニュアル、その他関连する规程を定める。また、取缔役、执行役员および従业员は、誓约书を提出し、これらを遵守する。
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当社は、Chief Compliance Officer(CCO)を委員長とするコンプライアンス委員会を設置し、コンプライアンスに関する啓蒙?推進活動およびコンプライアンス体制の運営?監視に努める。
- コンプライアンス委员会が、启蒙?推进活动を立案し、同委员会事务局および各部门长が中心となりこれを実施する。
- 各部门长は、职务の执行において準拠?遵守すべき法令等を整理?确认し、业务手顺书やチェックリスト等の整备?改定を行い、运用の彻底に努める。
- コンプライアンス委员会は、コンプライアンス违反事案について报告を受け、その対応状况についてレビューを行う。
- コンプライアンス委员会は、上记の実施状况の确认とその评価を行い、颁颁翱がこれを定期的に取缔役会、経営执行会议へ报告する。取缔役会は、この报告を受け、年1回のマネジメントレビューを実施する。
- 当社は、法令违反その他コンプライアンスについての内部通报制度を整备し、取缔役会、监査役会へ适切な报告がなされるための体制を整える。このため、相谈?通报窓口を社内?社外に设置するとともに、社内规程において、通报者に対する通报を理由とした不利益な取扱いを禁止する。
- 监査役は、定期的、随时に取缔役の职务执行につき法令及び定款に违反する重大な事実がないか、また取缔役会等の経営判断につき取缔役の善管注意义务?忠実义务の観点から不当な点がないかを监査する。また、监査役ならびに内部监査部门は、各部门におけるコンプライアンスの状况について监査を実施し、取缔役会等に报告する。
- 当社は、金融商品取引法で求められる财务报告の信頼性を确保するため、内部统制体制の整备?运用?评価を実施する。
- 当社は、反社会的势力に対しては一切の関係をもたず、不当要求を受けた场合等の事案発生时には、総务担当部门を対応统括部署として警察および顾问弁护士等と连携し毅然とした态度で対応する。
取缔役の职务の执行に係る情报の保存及び管理に関する体制
- 当社は、取缔役の职务の执行に関する情报(株主総会议事録、取缔役会议事録、経営执行会议の记録、経理に関する帐票类などの経理资料等)については、法令ならびに文书管理基準に従い、适切に保存および管理する。
- 当社は、个人情报の保护を含む全般的な情报については、情报资产マネジメント规程および贬厂贰?品质?情报セキュリティ基本方针に従い、适切に保存および管理する。
损失の危険の管理に関する规程その他の体制
- 当社は、当社の业务全般について、事业环境の変化を含めリスクの可能性のある事象を识别し、リスクの分类、分析、评価、対応を行うプロセスおよびその所管部门、関连规程等を明确化させ、リスク管理体制を整备する。
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当社は、诸规程、手顺书、业务フロー等を整备し、次のとおり运用する。また、当社が认识すべき主要なリスクについては、これを整理し、共有化を図る。
- 重要案件の基本方针を取缔役会および経営执行会议に諮り、承认を得る。
- プロジェクト管理担当部门を设け、重要案件の取组み初期からプロジェクト完了までの全期间において、リスクの管理并びに独立的立场からの事业部门への牵制を行う。
- 経営执行会议の下部机関として社内関係部门长からなるリスク対策委员会を设け、重要案件の中でも特にリスクが高いと判断される案件について详细な评価と対応策の検讨を行う。
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当社は、当社の事业や财产?名誉?信用や役职员の生命?身体に重大な损害を与え、适正、适时に対応を怠った场合に当社の存在を危うくするような紧急かつ重大な危机が発生した场合に机动的に対応するため危机管理规程を定め、これに基づき次の危机管理体制を确立する。
- 危机管理体制としては、平时においては、危机管理室および関连各部门が危机に繋がる可能性を早期に察知?把握し、危机発生时においては、社长直辖の危机対策本部が危机対応に関する全ての事项について必要な意思决定を行う。
- 危机管理规程に基づき、事业継続计画を定め、発生时の紧急体制と运営方法等を策定し、予防措置、教育?训练等を実施するとともに、计画の定期的な点検および不备の是正を行う。
取缔役の职务の执行が効率的に行われることを确保するための体制
- 中长期の経営戦略や経営の重要事项を决定するため、月1回の定例取缔役会、社外取缔役?社外监査役に対する执行部门による业务执行状况报告のほか、必要に応じて临时取缔役会を开催する。
- 取缔役の职务の执行を迅速かつ効率的に行うため、执行役员制度を设け、取缔役会において执行役员を选任し、取缔役の监督のもと、委嘱された业务の执行にあたらせる。また、経営执行会议において役付执行役员を中心に业务の执行に関する事项を报告、审议する。
- 変化の激しい市场环境のもとで、経営の意思决定の迅速性を确保するとともに、透明性のある合理的な経営判断を行うため、取缔役会および経営执行会议に関する规程や付议基準等について定期的な见直しを行う。また、同様の観点から、各役职の业务执行の権限、责任、执行手顺などを定めた组织?职务権限规程等の规程についても定期的な见直しを行う。
公司集団における业务の适正を确保するための体制
- 当社は、グループ各社の健全な経営および効率的な职务の执行を促进させるべく、グループ会社管理规程を定め権限と责任を明确にし、グループ経営管理部门が事业计画?运営方针?利益目标等について当社とグループ各社との调整およびグループ経営に関する全社的课题への対応を行う。
- 当社は、関连するグループ会社を支援して贰笔颁(设计?调达?工事)を遂行するための基盘と机能を强化するとともに、営业に関するグループ戦略の共有と连携を行う。
- 当社は、グループ会社における现地法制等との适合性も考虑し、グループ全体のコンプライアンス体制の整备と运用を行う。また、财务报告の信頼性确保に向けた取り组みおよび安全保障贸易管理制度遵守の彻底についても、関连各部门が连携して実施する。
- グループ会社は、各社ごとのリスク管理体制および危机管理体制を整备するとともに、グループ経営に重要な影响を与えるリスクについては、グループ経営管理部门が各社状况を的确に把握し管理する。
- グループ経営管理部门は、グループ会社に対して、内部监査部门、経理财务部门、监査役と连携して、业务执行状况および财务状况に関する定期的な报告を求め、管理?统制を计画的に実施する。
- 持分法适用会社に対しては、その持分および负担すべき责任の割合に応じた适切な管理体制を构筑し、グループ経営管理部门が管理を実施する。
- 当社は、大株主２社(叁井物产株式会社、叁井化学株式会社)との诸取引にあたっては、案件审査や取引条件の设定など、他の取引先と同様に、透明性をもって审议を行う。
- 当社は、少数株主の存在する子会社の経営に関しても、少数株主の利益を尊重し、不正?不当な取引を强要することがないよう、透明性をもって审议を行う。
监査役の职务を补助する使用人に関する事项
- 当社は、监査役の职务を补助するため、监査役会事务局を设置する。监査役会事务局担当者は、(7)项に述べる监査环境を踏まえ、関连各部门との兼务者とするが、使用人の监査関连职务遂行の际の指挥?命令権者は监査役とする。
- これらの体制および独立性を确保するために、监査役会事务局担当者は、监査役の承认を得て指名され、异动、惩戒等の人事事项については监査役と事前协议のうえ実施されるものとする。
监査役への报告体制および监査役监査の実効を确保するための体制
- 常勤监査役は、経営管理上重要なすべての会议に常时出席する。
- 当社は、代表取缔役と监査役との四半期ごとの定期协议の场を设け、会社事业环境とリスク、会社が対処すべき课题、监査役监査环境整备の状况、监査上の重要课题等についての意见交换をする。
- 监査役は、内部监査部门との定期的および随时の协议を通じ、监査役监査と内部监査との连携を図る。
- 常勤监査役は、定期的および随时に各部门の监査ヒアリングならびに国内外の主要なグループ会社および建设现场の往査を実施する。また、取缔役は、往査体制を充実させる。
- 常勤监査役は、监査役监査基準の内容および运用方针を取缔役会等に报告し、取缔役および执行部门の监査协力を図る。
- 取缔役は、当社およびグループ会社の経営管理上の重要决裁文书や报告文书等が、定期的に、または、事象の発生や意思决定の都度、常勤监査役に遅滞なく报告されること、また、监査役への报告者に対する报告を理由とした不利益な取扱いがされないことを常に彻底する。
- 取缔役は、监査役による监査に协力し、监査にかかる诸费用については、监査の実効を担保するべく予算を措置する。